Lic. Contabilidad, Administración de Empresas o carreras afines.
Maestría en áreas de administración estratégica, finanzas, etc.
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES GENERALES DE LA POSICION :
1.Implementar programas de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
2.Verificar la adecuada aplicación de la totalidad de los procedimientos específicos diseñados para la prevención y detección de actividades relacionadas con el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
3.Tramitar a las autoridades correspondientes la notificación de las transacciones que el personal de operaciones o cualquier otro empleado de la empresa considere sospechosas, de acuerdo con lo estipulado en Decreto No. 288-96 y sus modificaciones en la Guía de Lineamientos de la Superintendencia de Bancos.
4.Inspeccionar permanentemente el trabajo de los empleados de la Asociacion que realizan trabajos de prevención.
5.Cooperar y mantener estrecha comunicación con la Superintendencia de Bancos, y con cualquier otra autoridad que se relacione con el tema.
6.Aplicar en su totalidad las medidas derivadas de situaciones que se hayan presentado en otras empresas similares o vinculadas a la nuestra, de la que se tenga conocimiento.
7.Inspeccionar diariamente las operaciones de compras y ventas de efectivo e investigar los cambios bruscos en los balances de cuentas u operaciones conocidas, y poner atención a los casos de operaciones nuevas que llamen la atención por alguna razón.
8.Diseñar y coordinar con el Departamento de Recursos Humanos del las actividades relacionadas con la formación y el entrenamiento de los empleados y funcionarios, en todo lo que tenga que ver con la prevención y la detección de operaciones sospechosas.
9.Elaborar informes periódicos que se correspondan, en los cuales se especifique cual ha sido el comportamiento de las operaciones en efectivo y de los formularios que han sido llenados y cuantos o cuales de ellos han resultado sospechosos.
10.Hacer reportes de posibles faltas o comportamiento de empleados que comprometan a la Asociacion, o que se interprete como una colaboración de actores de operaciones ilícitas, o de negligencia en el cumplimiento de estas disposiciones
11.Recomendar la terminación de contratos con clientes de la Asociacion que sean sospechosos o se encuentren vinculados a procesos de investigación por actividades delictivas relacionadas con el narcotráfico, el lavado de activos, con el financiamiento del terrorismo o con cual otra actividad de tipo criminal parecida.
12.Presentar informes al Consejo de Directores sobre el cumplimiento y la efectividad de las medidas de prevención.
13.Coordinar con la Gerencia General el nombramiento de oficiales delegados en aquellos casos en que así se precise para que le ayuden a darle cumplimiento a los procedimientos y las demás disposiciones que emanen de la autoridad competente sobre este particular.
14.Inducción a su back-up para la posición de “Oficial de Cumplimiento”, como plan de contingencia.
15.Responsable de proponer las metodologías para medir, evaluar, monitorear y controlar los riesgos operativos, ante la Unidad de Gestión de Riesgos y Cumplimiento.
16.Como integrante de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos y Cumplimiento, será back-up a la gestión de los demás riesgos de la institución financieros, créditos, a requerimiento de la Unidad.
Ciudad: Santiago
